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2020年初级经济师金融专业考点试题:证券发行市场

来源:经济师考试网  [2020-1-20]  【

  证券发行市场

  【真题·单选】向特定的投资者发行,一般以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式是( )。

  A.公募发行

  B.私募发行

  C.直接发行

  D.间接发行

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查证券发行市场。私募发行是指向特定的投资者发行,一般是以少数与发行者业务联系密切的投资者为对象来募集资金的证券发行方式。

  【例题·单选】由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所是( )证券交易所。

  A.公司制

  B.会员制

  C.信托制

  D.委托制

  『正确答案』B

  『答案解析』会员制证券交易所是由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所。

  【例题·单选】证券发行者自己组织销售的证券发行方式是( )。

  A.直接发行

  B.间接发行

  C.代理发行

  D.公开发行

  『正确答案』A

  『答案解析』直接发行是指不委托其他机构,由证券发行者自己组织销售的证券发行方式。

  【例题·单选】某公司发行某种债券,该债券面额为100元,发行价格为97元,这种发行方式属于( )发行。

  A.折价

  B.等价

  C.平价

  D.溢价

  『正确答案』A

  『答案解析』债券发行中,平价发行是指按照债券的面额发行,溢价发行是指按照高于债券面额的价格发行,折价发行是指按照低于债券面额的价格发行。本题发行价格低于债券面额,为折价发行。

  【例题·单选】我国对股票实行价格涨跌幅限制,在一个交易日内,ST和*ST股票价格涨跌幅的限制比例为( )。

  A.5%

  B.7%

  C.10%

  D.20%

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查证券交易程序。我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制。在一个交易日内,ST和*ST股票价格涨跌幅的限制比例为5%。

  【例题·单选】根据我国现行规定,A股为( )交割。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  『正确答案』B

  『答案解析』A股的交割为T+1交割。

  【真题·单选】证券竞价交易一般按照( )原则撮合成交。

  A.价格优先、规模优先

  B.时间优先、规模优先

  C.价格优先、时间优先

  D.过户优先、规模优先

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查证券交易程序。证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。

  【例题·单选】假定较早前在上海证券交易所已上市的某只非ST股票,7月14日(交易日)的收盘价格为3.00元,则可预期其7月15日(交易日)的收盘价最高不会超过( )元。

  A.3.00

  B.3.03

  C.3.15

  D.3.30

  『正确答案』D

  『答案解析』我国对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收盘价的涨跌幅度不得超过10%,ST和*ST等被实施特别处理的股票价格涨跌幅限制比例为5%,但股票上市首日不实行价格涨跌幅限制。所以收盘价最高不会超过3.00×10%+3.00=3.30元。

  【例题·单选】在证券买卖成交后,办理变更股东或债权人名簿记载的手续称为( )。

  A.过户

  B.交割

  C.清算

  D.成交

  『正确答案』A

  『答案解析』证券买卖成交后,办理变更股东或债权人名簿记载的手续称为过户。

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责编:hym

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