1[.单选题]证券竞价交易一般按照()的原则撮合成交。

　　A.价格优先、规模优先

　　B.时间优先、规模优先

　　C.价格优先、时间优先

　　D.过户优先、规模优先

　　[答案]C

　　[解析]证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。

　　2[.单选题]根据我国现行规定，基金采用的交割方式为()。

　　A.T+1日交割

　　B.T+3日交割

　　C.选择交割

　　D.例行交割

　　[答案]A

　　[解析]根据我国现行规定，A股与基金采用T+1交割方式，B股采用T+3交割方式。

　　3[.单选题]()优先于普通股的股票称为优先股。

　　A.收益分配权

　　B.剩余资产分配权

　　C.收益和剩余财产分配权

　　D.表决权

　　[答案]C

　　[解析]优先股是股份公司发行的在分配公司收益和剩余财产时比普通股具有优先权的股票。

　　4[.单选题]持有者在一定条件下可以将其转换为发行公司股票的债券称为()。

　　A.政府债券

　　B.公司债券

　　C.金融债券

　　D.可转换债券

　　[答案]D

　　[解析]可转换债券是指持有者在一定条件下可以将其转换为发行公司股票的债券。

　　5[.单选题]()是根据国家税法在股票成交后，对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。

　　A.委托手续费

　　B.佣金

　　C.印花税

　　D.过户费

　　[答案]C

　　[解析]本题考查印花税。印花税是根据国家税法在股票成交后，对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。为保证税源,简化交款手续，我国现行的做法是由证券经营机构代扣代缴。我国股市印花税税率有过数次调整。

　　6[.单选题]下列不属于证券服务机构的是()。

　　A.证券经纪公司

　　B.证券登记结算公司

　　C.证券投资咨询公司

　　D.信用评级机构

　　[答案]A

　　[解析]证券服务机构是指那些依法设立并从事证券服务业务的机构，包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、律师事务所、信用评级机构、资产评估机构等。A项，证券经纪公司属于证券经营机构。

　　7[.单选题]国家最近推出了一批1年定期国债，面值为100元，发行价为98元，则该债券属于()。

　　A.等价发行

　　B.时价发行

　　C.溢价发行

　　D.折价发行

　　[答案]D

　　[解析]平价发行也称为“面值发行”或“等价发行”，即按照证券面值确定发行价格的证券发行方式;溢价发行是以高于证券面值的价格发行的证券发行方式;折价发行是以低于证券面值的价格发行的证券发行方式。本题中，国债的面值为100元，而发行价为98元，低于面值，故属于折价发行。

　　8[.单选题]投资基金发起人依据其于与基金管理人、基金托管人订阅的基金契约，发行基金单位而组建的投资基金称为()。

　　A.公司型基金

　　B.契约型基金

　　C.开放式基金

　　D.封闭式基金

　　[答案]B

　　[解析]本题考查证券投资基金知识点。按组织形态的不同,基金可分为契约型基金和公司型基金。契约型基金又称单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行收益凭证而设立的一种基金。公司型基金是按照公司法组成的以营利为目的的投资于有价证券的投资公司。根据运作方式的不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金指限定基金的发行总额，一旦发行期满，基金就宣告成立，并封闭起来，不再追加发行，称为固定型基金。开放式基金指基金的发行总额不固定，可以追加发行。

　　9[.单选题]下列关于资本市场融资特点的描述，说法错误的是()。

　　A.期限长

　　B.风险大

　　C.收益高

　　D.流动性   强

　　[答案]D

　　[解析]资本市场融资具有期限长、风险大、收益高的特点，是金融市场的重要组成部分。

　　10[.单选题]我国证券交易所在开盘后的交易时间里采用的竞价方式是()。

　　A.公开喊价

　　B.做市商定价

　　C.连续竞价

　　D.集合竞价

　　[答案]C

　　[解析]本题目考察股市行情的基本指标知识点。目前,我国股市在每个交易日的9:15-9：25为开盘集合竞价时间，股票的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。上海证券交易所规定，股票的收盘价为当日该股票最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易);当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳证券交易所规定，股票的收盘价通过集合竞价的方式产生，每个交易日的14:57—15:00为收盘集合竞价时间;收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该股票最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价;当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。

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