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2019年中级经济师金融专业例题解析(十五)
来源:经济师考试网  2019-6-6  【

  【例题:单选】投资银行并不介入投资者和筹资者之间的资金权利和义务中,而是帮助投资者和筹资者进行金融工具的买卖,此时其收入只是表现为收取( )。

  A.利息

  B.佣金服务费

  C.金融工具溢价收入

  D.登记结算费

  『正确答案』B

  【例题:单选】投资银行通过对其接触的各种不同期限资金进行期限转换,实现了短期和长期资金之间的( )功能。

  A.风险中介

  B.期限中介

  C.流动性中介

  D.信息中介

  『正确答案』B

  【例题:多选】投资银行发挥其媒介资金供求的职能作用,主要体现为( )。

  A.风险中介

  B.期限中介

  C.流动性中介

  D.流通中介

  E.信息中介

  『正确答案』ABCE

  【例题:单选】( )是投资银行最本源、最基础的业务活动。

  A.证券经纪业务

  B.资产管理

  C.证券发行与承销业务

  D.并购

  『正确答案』C

  【例题:单选】投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券,然后再出售给投资者的方式是( )。

  A.代销

  B.尽力推销

  C.余额包销

  D.包销

  『正确答案』D

  【例题:单选】在上市公司以增发新股融资时,现有股东按目前持有股份比例优先认购后,如果股份尚有剩余,承销商将买进剩余股票,再转售给其他投资者,则该新股发行的承销方式是( )。

  A.全额包销

  B.尽力推销

  C.余额包销

  D.混合推销

  『正确答案』C

  【例题:单选】2014年5月22日,国内著名电商京东正式在纳斯达克市场挂牌交易,其股票发行是( )。

  A.首次公开发行

  B.股权再融资

  C.定向非公开发行

  D.定向募集

  『正确答案』A

  【例题:多选】对拟发行股票的合理估值是首次公开发行股票定价的基础。下列估值方法中,属于相对估值法的有( )。

  A.市盈率倍数估值法

  B.市净率倍数估值法

  C.股利折现模型

  D.折现现金流模型

  E.企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益倍数估值法

  『正确答案』ABE

  『答案解析』其余选项属于绝对估值法。

  【例题:单选】如果某次IPO定价采用差别价格拍卖方式,竞价中最高价位为a,有效价位为最低价位b,则该新股发行价格是( )。

  A.有效价位b

  B.有效价位a

  C.有效价位a和最高价位b的算术平均值

  D.各中标者自己的出价

  『正确答案』D

  【例题:单选】某公司首次公开发行普通股8亿股,在新股发行网下初步询价阶段,参与询价的机构投资者不得少于( )家。

  A.30

  B.20

  C.40

  D.60

  『正确答案』B

  『答案解析』在初步询价阶段,公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数量不少于20家。

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