经济师考试网

各地资讯

当前位置:经济师考试网 >> 中级经济师 >> 模拟试题 >> 金融专业 >> 文章内容

2020年中级经济师金融专业考点试题:投资银行的主要业务

来源:经济师考试网  [2019-11-8]  【

投资银行的主要业务

  【2016·单选题】投资银行按议定价格直接从发行人手中购进将要发行的全部证券,再出售给投资者,同时在指定的期限内将筹集的资金交付给发行人。这种证券承销方式是( )。

  A.代销

  B.余额包销

  C.股权再融资

  D.包销

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查包销的概念。包销是投资银行按议定价格直接从发行人手中购进将要发行的全部证券,再出售给投资者。投资银行必须在指定的期限内,将包销证券所筹集的资金交付给发行人。

  【2018·多选题】证券承销的形式包括( )。

  A.包销

  C.余额包销

  B.代销

  D.尽力推销

  E.行销

  『正确答案』ABCD

  『答案解析』本题考查证券承销的形式。证券承销的方式包括包销、尽力推销(也称“代销”)以及余额包销三种形式。

  【例题·单选题】根据2016年发布的《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》,非公开发行时认购的机构投资者不超过200人,单笔认购不少于( )万元人民币,且不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  A.100

  B.200

  C.500

  D.1000

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查债券发行。根据规定,非公开发行时认购的机构投资者不超过200人,单笔认购不少于500万元人民币,且不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  【2017·单选题】在我国当前股票发行中,首次公开发行采用询价方式的,公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者数量应不少于( )家。

  A.10   B.20

  C.50   D.100

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查我国首次公开发行股票询价制的相关规定。在我国当前股票发行中,首次公开发行采用询价方式的,公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者数量应不少于10家。公开发行股票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数量不少于20家。

  【例题·单选题】2006年1月1日起,我国的股票首次公开发行监督核准制度开始了( )阶段。

  A.额度管理

  B.指标管理

  C.通道制

  D.保荐制

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查我国的股票首次公开发行监管核准制度。

  第一阶段:行政审批制阶段(1990-2000年)

  ①“额度管理”阶段(1993-1995年)

  ②“指标管理”阶段(1996-2000年)

  第二阶段:核准制阶段(2001年至今)

  ①“通道制”阶段(2001年3月2005年年底)

  ②“保荐制”阶段(2006年1月至今)

  【例题·单选题】我国规定首次公开发行新股在( )亿股以上的,发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

  A.2    B.3

  C.4    D.5

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查我国首次公开发行股票的询价制。我国规定首次公开发行新股在4亿股以上的,发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

  【例题·单选题】我国规定首次公开发行新股网下和网上投资者缴款认购的新股或者可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的( )时,可以中止发行。

  A.60%   B.65%

  C.70%   D.75%

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查我国首次公开发行股票。网下和网上投资者缴款认购的新股或者可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70%时,可以中止发行。

  【2016·多选题】在实践中,各国实行的股票发行监管核准制度主要包括( )。

  A.核准制

  B.审批制

  C.登记制

  D.注册制

  E.报告制

  『正确答案』ABD

  『答案解析』本题考查股票发行监管制度。在实践中,股票发行监管核准制度主要包括三种类型:审批制、注册制和核准制。

  【例题·单选题】2015年财政部批准地方政府以“自发自还”方式,发行一般债券和专项债券。地方政府单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的( )。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.35%

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查地方政府债券发行方式。地方政府一般债券期限为1年、3年、5年、7年和10年,由各地根据资金需求和债券市场状况等因素合理确定,但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%。

  【2017·单选题】根据2016年发布的《市场化银行债券转股权专项债券发行指引》,债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的( )。

  A.30%

  B.50%

  C.60%

  D.70%

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查债券发行。根据规定,债转股专项债券发行规模不超过债转股项目合同约定的股权金额的70%。

▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔在线测试模拟试卷 ▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔▔
高频易错考点卷   考前冲刺提分卷   全真模考预测卷
章节模拟测试卷   历年真题解析卷   强化巩固习题卷

  经济师考试试题来源:2020年中级经济师考试《金融专业》试题库>>>

  经济师考试更多试题:中级经济师考试章节练习题、模拟练习题、历年真题、自由组卷、专业答疑,更多详情咨询:826242616 中级经济师

责编:duoduo

中华考试网APP下载

iPhone下载 Android下载

焚题库APP下载