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2020年中级经济师考试金融冲刺提分练习:投资银行的主要业务

来源:经济师考试网  [2020-10-8]  【

  投资银行的主要业务

  [例题:多选]股票发行监管制度主要有( )。

  A.保荐制

  B.审批制

  C.注册制

  D.核准制

  E.通道制

  [答案] BCD

  [解析]股票发行监管制度主要有三种类型:审批制、核准制、注册制。通道制和保荐制是核准制阶段的两个细分阶段。

  [例题:单选]在我国( ) 不可发行金融债券。

  A .中央银行

  B .政策性银行

  C.商业银行

  D .企业集团财务公司

  [答案] A

  [解析]金融债券是由银行和非银行金融机构发行的债券。目前我国发行金融债的机构包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。

  [例题:单选]在我国,证券经纪商以( )的身份从事证券交易。

  A.管理人

  B.执行人

  C.委托人

  D.代理人

  [答案] D

  [解析]证券经纪商是指在证券交易中接受客户委托、代理买卖证券并收取佣金的投资银行。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系,证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖。

  [例题:单选] ( ) 指客户卖出证券时,投资银行以自有、客户抵押或借入的证券,为客户代垫部分或者全部证券以完成交易,以后由客户归还。”

  A.融券

  B.融资

  C.买空

  D.交割

  [答案] A

  [解析]考核融券概念。

  [例题:单选]在我国开盘价是( )的结果。

  A.整数委托

  B .限价委托

  C .市价委托

  D .集合竞价

  [答案] D

  [解析]我国开盘价是集合竞价的结果,集合竞价时间9 : 15- -9 : 25 ,其余时间均为连续竞价。

  [例题:单选]按照并购前企业的市场关系分类,加工制造企业并购与其有原材料、运输、贸易联系的企业,这种并购的方式是() 。

  A.善意收购

  B .恶意收购

  C .横向收购

  D .纵向收购

  [答案] D

  [解析]考核纵向并购概念。

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责编:hym

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