投资银行与证券投资基金
[单选题]为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制，投资银行所发挥的作用是()。
A期限中介
B风险中介
C信息中介
D流动性中介
参考答案：D
[单选题]为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制，投资银行所发挥的作用是()。
A期限中介
B风险中介
C信息中介
D流动性中介
参考答案：D
[单选题]证券发行完一段时间后，为了使该证券具备良好的流通性，投资银行常以()身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。
A证券经纪商
B证券交易商
C证券自营商
D证券做市商
参考答案：D
[单选题]()即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。
A余额包销
B混合推销
C尽力推销
D全额包销
参考答案：C
[单选题]我国规定首次公开发行新股在()亿股以上的，发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A2
B3
C4
D5
参考答案：C
[单选题]网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的()。
A10%
B20%
C30%
D40%
参考答案：B
[单选题]证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行监管核准制度类型是()。
A审批制
B核准制
C注册制
D登记制
参考答案：C
[单选题]()是指客户委托买人证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。
A融券
B融资
C卖空
D交割
参考答案：B
[单选题]目前，我国凭证式国债发行采用的方式是()。
A询价摊销方式
B余额包销方式
C承购包销方式
D公开招标方式
参考答案：C
[单选题]关于证券经纪业务的说法，正确的是()。
A证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险
B在交易委托中，市价委托的缺点是执行风险相对较大
C在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交
D投资银行通过现金账户从事信用经纪业务
参考答案：C
[单选题]投资银行通过()账户来从事信用经纪业务。
A保证金
B基金
C现金
D准备金
参考答案：A
