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2021年中级经济师金融章节习题:投资银行

来源:经济师考试网  [2021-2-19]  【

  投资银行与证券投资基金

  [单选题]为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制,投资银行所发挥的作用是()。

  A期限中介

  B风险中介

  C信息中介

  D流动性中介

  参考答案:D

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  [单选题]为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制,投资银行所发挥的作用是()。

  A期限中介

  B风险中介

  C信息中介

  D流动性中介

  参考答案:D

  [单选题]证券发行完一段时间后,为了使该证券具备良好的流通性,投资银行常以()身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。

  A证券经纪商

  B证券交易商

  C证券自营商

  D证券做市商

  参考答案:D

  [单选题]()即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。

  A余额包销

  B混合推销

  C尽力推销

  D全额包销

  参考答案:C

  [单选题]我国规定首次公开发行新股在()亿股以上的,发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

  A2

  B3

  C4

  D5

  参考答案:C

  [单选题]网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的()。

  A10%

  B20%

  C30%

  D40%

  参考答案:B

  [单选题]证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行监管核准制度类型是()。

  A审批制

  B核准制

  C注册制

  D登记制

  参考答案:C

  [单选题]()是指客户委托买人证券时,投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易,以后由客户归还并支付相应的利息。

  A融券

  B融资

  C卖空

  D交割

  参考答案:B

  [单选题]目前,我国凭证式国债发行采用的方式是()。

  A询价摊销方式

  B余额包销方式

  C承购包销方式

  D公开招标方式

  参考答案:C

  [单选题]关于证券经纪业务的说法,正确的是()。

  A证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖,并承担价格风险

  B在交易委托中,市价委托的缺点是执行风险相对较大

  C在交易委托中,与限价委托相比,市价委托的优点是保证及时成交

  D投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

  参考答案:C

  [单选题]投资银行通过()账户来从事信用经纪业务。

  A保证金

  B基金

  C现金

  D准备金

  参考答案:A

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责编:hym

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