1[.单选题]证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商()。

　　A.承担交易中的价格风险

　　B.不承担交易中的价格风险

　　C.承担交易中的利率风险

　　D.不承担交易中的操作风险

　　[答案]B

　　[解析]本题考查证券经纪商的相关知识。证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

　　2[.单选题]交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场被称为()。

　　A.证券交易所

　　B.其他交易所

　　C.第三市场

　　D.第四市场

　　[答案]C

　　[解析]第三市场又称“店外市场”，它是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。第三市场交易成本低、成交迅速、其主要客户是机构投资者

　　3[.单选题]下列关于证券私募发行的优点不正确的是()。

　　A.简化了发行手续

　　B.节省发行费用

　　C.较少受到法律法规约束

　　D.发行价格和交易价格会比较高

　　[答案]D

　　[解析]私募发行的发行价格和交易价格可能会比较低，不利于筹资者，选D。

　　4[.单选题]金融债券主要通过()债券市场发行。

　　A.公开

　　B.私募

　　C.证券

　　D.银行间

　　[答案]D

　　[解析]我国金融债券主要在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，主要采用协议承销、招标承销等方式，同时应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。

　　5[.单选题]在公司并购业务中，其结果可以用公式“A+B=C”表示的并购是()。

　　A.吸收合并

　　B.新设合并

　　C.控股与被控股

　　D.交换发盘

　　[答案]B

　　[解析]新设合并是两个或两个以上企业合成一个新的企业，特点是伴有产权关系的转移，多个法人变成一个新法人。可知选B。

　　6[.单选题]投资银行在公司的股份制改造、上市、在二级市场再融资(或投资管理)以及发生兼并收购、出售资产等重大交易活动时提供专业性财务意见，这属于投资银行的()。

　　A.资产证券化业务

　　B.项目融资业务

　　C.财务顾问和投资咨询业务

　　D.证券经纪与交易业务

　　[答案]C

　　[解析]投资银行的财务顾问业务主要包括公司的财务顾问业务和政府机构的财务顾问业务。公司的财务顾问业务是指以公司的融资为主体的一系列资本运营的策划和咨询业务的总称。主要是投资银行在公司的股份制改造、上市、在二级市场再融资(或投资管理)以及发生兼并收购、出售资产等重大交易活动时提供的专业性财务意见。

　　7[.单选题]在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是()。

　　A.证券发行与交易、财务顾问与投资咨询

　　B.证券经纪与交易、证券发行与承销

　　C.证券发行与承销、证券经纪与交易

　　D.证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

　　[答案]C

　　[解析]证券的发行与承销属于一级市场业务，而经纪和交易属于二级市场业务。大家不要把两者顺序颠倒。

　　8[.单选题]收购公司首先通过秘密收集被收购的目标公司分散在外的股票等非公开手段对之进行隐蔽而有效的控制，然后在事先未与目标公司协商的情况下突然提出收购要约，使目标公司最终不得不接受苛刻的条件把公司出售的并购方式被称为()。

　　A.杠杆收购

　　B.要约收购

　　C.白衣骑士

　　D.黑衣骑士

　　[答案]D

　　[解析]善意收购又称为“白衣骑士”，是指收购公司通常事先与目标公司经营者接触，愿意给目标公司提出比较公道的价格，提供较好的条件，双方在相互认可的基础上通过谈判达成收购条件的一致意见，协商制定收购计划而完成收购活动的并购方式。恶意收购又称为“黑衣骑士”，是指收购公司首先通过秘密收集被收购的目标公司分散在外的股票等非公开手段对之进行隐蔽而有效的控制，然后在事先未与目标公司协商的情况下突然提出收购要约，使目标公司最终不得不接受苛刻的条件把公司出售。

　　9[.单选题]我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是()。

　　A.“集合竞价，连续竞价”原则

　　B.“自愿、平等、公平、诚实”原则

　　C.“损失最小化、收益最大化”原则

　　D.“价格优先、时间优先”原则

　　[答案]D

　　[解析]本题考查委托成交的原则。我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验，按照“价格优先、时间优先”的原则，自动撮合以确定成交价格。

　　10[.单选题]投资银行帮助基金发行人向投资者发售收益凭证时，投资银行在基金运作中承担基金的()角色。

　　A.发起人

　　B.管理者

　　C.托管人

　　D.承销人

　　[答案]D

　　[解析]投行在基金管理业务中的角色包括发起人、管理人和承销人。证券承销是指在证券发行过程中，投资银行按照协议帮助发行人推销其发行的有价证券的活动。因此，当投资银行帮助基金发行人向投资者发售收益凭证时，投资银行在基金运作中承担基金的承销人角色。

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